为解决目前经济发展面临的核心产业共性技术缺乏与企业吸收能力不足两大创新障碍，2007年我国提出以产业技术联盟方式实现共性技术创新、企业能力提升的发展战略。目前我国对产业共性技术创新模式的理论研究还相对缺乏，多数研究停留在定性分析上，缺乏深层次探讨与实证研究。我国企业进行共性技术创新需要什么样的联盟模式，企业如何能在这样的联盟环境中提升能力与实现创新绩效？已成为我国当前产业共性技术创新研究中急需探讨与解决的问题。本研究运用案例与实证研究相结合的方法，以企业合作创新模式与吸收能力的协同演化分析为突破口，首先，发现我国企业在不同技术需求阶段与能力状态下的合作创新模式特征，并从其历史发展规律中总结出企业创新绩效的可能影响因素；其次，基于创新源理论，构建我国企业共性技术创新模式的理论模型，讨论不同联盟成员对企业技术创新的影响机理；最后，结合广东三部两院一省共性技术创新实践提出实证研究框架，探讨了联盟企业的知识源化战略（内部R&D、校企合作、产业链伙伴合作、非正式交流）与吸收能力（潜在吸收能力、实际吸收能力）对创新绩效（新产品创新绩效、新产品财务绩效）的影响机制。本研究的主要结论与贡献体现在以下三方面：一、以金发科技作为典型案例，探索了我国企业合作创新模式与能力之间的协同演化机制。研究首先发现，我国企业发展生命周期中，其合作创新模式与吸收能力之间呈现出显著的螺旋式交互影响作用；企业合作创新遵循简单线型合作→桥梁型合作→纵横向网络型模式的演化路径，合作模式的演化证明了合作创新是一个资源向企业汇集的过程。其次，发现不同发展阶段，由于技术创新目标与自身能力不同，企业需要通过匹配的创新模式获取内、外部知识源帮助其取得竞争优势。最后，发现当前我国企业共性技术创新需组建多成员网络化联盟模式，企业通过联盟以多种方式从政府、高校与科研机构、上下游企业等不同联盟成员处获取创新资源，并配合其自身R&D投入才能更好地实现创新绩效。二、本研究构建了创新源理论视角的共性技术创新理论模型，认为企业在由政府、高校、上下游企业等主体组成的网络型联盟中能够更好地进行共性技术的探索与应用。分析发现，我国企业需要的多成员共性技术创新联盟是由技术创新过程特征和我国企业吸收能力现状所决定。由于技术探索与应用能力相对较弱，企业需要在联盟中汇集政、产、学、研、用、供等各方共性技术创新的必要资源。在技术的探索阶段，企业需要从高校获取技术开发的基础知识，同时结合产业链伙伴提供的市场需求信息进行有目的的共性技术开发；在技术应用阶段，企业需要通过与产业链伙伴合作，将应用中遇到的问题向上反馈并进行修正，经过多次循环后才能最终实现产业共性技术的创新成功；同时，在技术的探索阶段需要政府资金投入，降低技术开发风险，从而保证技术探索的成功。三、使用分层回归分析探讨了共性技术创新联盟中企业的内、外部知识源化战略对创新绩效的影响机制。通过对参与广东三部两院一省合作创新企业的分析，提炼出四类企业共性技术创新所需的主要知识源：内部R&D投入、校企合作研发与非正式交流、产业链企业合作研发，从而提出实证模型。实证结果表明，企业内部R&D投入与校企研发合作对新产品创新绩效的影响均受到潜在吸收能力（PAC）与实际吸收能力（RAC）的完全中介。校企间非正式信息交流仅与PAC与RAC正相关，却与新产品创新无显著相关性。产业链企业研发合作则与企业新产品绩效显著正相关，同时PAC与RAC其间起到部分中介效应。企业PAC与RAC对其新产品创新绩效均有显著影响，但企业RAC在PAC与绩效之间起到完全中介效应。企业PAC与RAC均对其新产品财务绩效产生正向影响，而RAC对财务绩效的影响被企业的新产品绩效部分中介。政府资金投入在企业内部R&D投入与其PAC关系之间存在正向调节效应。知识基础广度正向调节内部R&D，校企合作与非正式交流对PAC的影响，负向调节产业链企业合作与PAC之间关系。本研究通过案例探讨我国企业合作创新模式与能力之间的协同演化机制，拓展了企业技术创新模式选择的研究成果。基于案例研究的结论，构建我国企业共性技术创新的理论模型，丰富了我国情景下企业共性技术联盟的理论研究。运用分层回归分析实证联盟中企业内、外部知识源化战略对其创新绩效的影响，吸收能力的二维属性，以及政府资金投入与企业知识基础在这一过程的调节作用，拓展了该领域的实证研究成果。