私募股权基金已经在中国发展了30余年,随着我国居民的人均收入提高和新的投资理念的出现,私募逐渐成为我国投融资的一个重要组成部分。私募股权基金在发展过程中的种种问题也逐步暴露出来,2017年7月实施的《证券期货投资者适当性管理办法》更加体现出对金融私募行业的规范性要求,针对金融投资企业的内部控制和保护股东权益的要求提上了日程。由于我国资本市场存在的客观问题以及私募本身的固有问题和股东(所有者)-管理人(经营者)-客户(投资人)的双重委托代理关系,导致了对私募管理人的监管困难重重。本文从股东角度出发,对我国私募股权基金的行业现状进行分析,将我国私募股权基金对管理人激励与监督机制存在的一些问题与情况与案例公司的相应情况进行对比,对案例公司激励与监督机制存在的问题与缺陷进行描述,进而提出相应的建议和优化措施,以期对实践和理论进行优化与补充。具体分为以下部分:第一部分主要讲述私募基金的基本概念和私募股权基金的相关理论和概念,区分私募基金的种类、联系和不同,并且从内部控制和财务管理的视角来阐释激励与监督机制,委托代理理论,契约理论等相关理论基础。第二部分就我国私募股权基金现状做出阐释,并对我国私募股权基金的行业数据和资料进行汇总归纳,从而对私募股权基金行业进行剖析,并通过相关行业数据对基金管理人的现状与私募股权基金公司现有的管理人激励与监督机制进行描述与分析。以此来反映整个私募股权基金的行业背景,为后文的分析提供依据。第三部分对行业数据进行详细分析,建立相应的数据模型,代入函数来分析管理人的收益与股东权益保障之间的均衡,以求得最优解。第四部分针对以上所做分析对比,结合相关理论知识进行分析案例公司现状与相关问题,同时针对案例公司的问题提出重构建议和优化意见,以此来反映出我国私募股权基金公司行业存在管理人改进方向。本文主要是以股东视角来分析对管理人的激励与监督,在保障股东权益最大化的前提下对我国现有的管理人机制进行改进。这也符合我国私募股权基金行业不断发展的今天,也以此希望此篇论文能对以往的文献做出有价值的贡献。