我国证券交易所对上市公司信息披露监管的法律制度研究

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由于信息在证券市场运行过程中的核心作用,因此上市公司的信息披露监管成为证券市场监管法律制度的核心。证券交易所作为证券市场的组织者和一线监管者,在上市公司信息披露监管方面发挥着重要的作用。本文通过实证分析法、比较分析法等研究方法,从“杭萧钢构”信息披露监管失灵事件的过程,分析我国证券交易所对上市公司信息披露监管存在的主要制度缺陷表现在五个方面,并通过分析研究世界主要国家证券交易所对上市公司信息披露监管的法律制度,提出了完善我国证券交易所对上市公司信息披露的监管建议。本文在以下几个方面做了一些研究和创新性的工作:1)第一章从证券交易所对上市公司信息披露监管的性质出发,探讨上市公司信息披露监管的模式、证券交易所对上市公司信息披露监管的目标和意义。2)第二章从证券交易所监管这一独特的视角出发,在研究中采用了实证分析方法,从“杭萧钢构”信息披露监管失灵事件的过程,对我国证券交易所对上市公司信息披露监管的现行法律制度存在的缺陷进行研究。3)第三章采用比较分析方法着重分析了美国、英国、日本及德国这些成熟的证券市场的相关制度,并得出了可供借鉴的启示。4)第四章在对世界主要国家证券交易所对上市公司信息披露监管的法律制度进行比较分析的前提下,并结合我国的特有背景,参照我国国情进行了取舍和改动,最终提出了完善我国证券交易所对上市公司信息披露监管的立法建议。
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