自律监管相关论文
证券市场是最具吸引力的经济领域之一,同时,证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的产物,是风险高度集中的市场,具有风险来......
期货市场一直以来对社会经济的发展发挥着重要的作用,然而,由于期货交易显著的杠杆效应,期货市场又总是不可避免会产生各种风险。......
本文在沪深两市部分上市公司出现商誉减值风险的背景下,对上市公司并购商誉的初始确认和后续计量中可能存在的问题与交易所自律监......
我国资产评估行业监管正处于从政府主导到行业自律的过渡阶段,总体呈现行业自律监管与行政监管、专业领域监管与层级监管两相结合......
在快速变革的今天.越来越难以在政府—社会两者间划出一条清晰的界线。“在社会中的国家”理论主张关注政府与社会之间的互动和渗......
<正>近日,从福州市城乡建设委员会了解到,前期,福建自贸区福州片区作为试点先行推行告知承诺制,使企业增强改革获得感,待福州片区......
期刊
金砖国家随着实力的迅速提升,越来越重视相互间体育领域的交流与合作。在金砖国家领导人第四次会晤成果《德里宣言》中明确提出鼓......
证券交易所是资本市场的重要基础设施,也是证券市场的一线监管者,有权对会员、上市公司、投资者做出相应纪律处分。但我国的证券交......
证券错误交易在实践中频频发生,对证券市场的定价功能与交易秩序造成破坏,提升了市场风险,损害投资者利益,但我国法律并未明确对其......
证券错误交易是指在证券市场中因市场参与者行为或交易系统故障所造成的、在价格或其他交易要素上表现出明显错误、与交易主体的交......
流动性风险是金融监管的重中之重,流动性风险防范作为金融风险的一条重要生命线,在证券业应引起足够的重视。流动性监管是银行业历......
2008年的美国金融危机测试了资产证券化制度的风险和金融监管体系的抗风险能力,引发了关于“过度证券化”抑或“金融监管失职”的......
公司治理软法规范已成为世界各国(地区)在公司治理领域普遍采用的一种模式,是不可抗拒的历史潮流,我国的软法规范建设有待继续推进......
第三方支付平台借助网络运行的高效性、便捷性、隐秘性等特性蓬勃发展,在整个电子商务体系乃至市场经济体系中占据越来越重要的地......
2017年春天，当不少人还在争论着共享单车能够实现盈利，摩拜和OFO究竟哪家能笑到最后的时候，以TOGO为代表的共享汽车忽然异军突起，一夜......
随着我国金融市场的发展,艺术品市场作为新的投资领域,也开始了发展历程,但由于艺术品其真伪难辨性以及价值的难以估量性,依然难以......
从20世纪80年代初开始,创业投资基金这种金融业态开始在我国得以发展。不过,由于受体制和观念等因素的影响,创业投资基金一直未能......
证券交易所在证券交易过程中不仅扮演着组织者的角色,同时也充当着交易活动的监督者,角色的双重性正是其特殊所在.现代意义上的证......
对冲基金近年发展迅猛,各国根据本国国情初步建立了监管法律制度。应从改进治理结构、强化自律监管,加强市场约束、提高透明度等方......
通过对国外和国内两种注册会计师行业监管体系:自律监管体系和政府监管体系的分析研究,该文力图为中国注会行业构建一个更为完善的......
依法行政是法治对政府运作的必然要求。证券市场监督管理作为行政权行使的一部分,必须贯彻依法行政原则;而证券交易所自律监管是证......
[摘 要] 证券投资基金一度被管理层当作促进理性投资，避免证券市场波动的重要力量。《基金黑幕》把人们的注意力转移到了对证券投资......
基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目......
自2013年起，以P2P网络借贷为代表的中国互联网金融迎来了爆发式的发展，在支持小微企业融资、发展普惠金融及助力“双创”等方面发挥......
作为维护交易安全的第三方，电子认证机构在电子商务中起着无可取代的作用。对其实施有效监管，不仅关系到电子认证行业的发展与壮大，也......
证券交易所是证券市场的心脏，在证券市场运作中发挥着重要作用。主要证券市场大国的经验与我国证券市场的发展实践证明，证券交易所不......
自1848年美国芝加哥期货交易所（CBOT）成立以来，现代意义上的期货市场迄今已有近160年的发展历史。随着市场的不断创新和投资主体的扩......
本文以股票融资融券交易监管制度为研究重点，通过对融资融券交易方式的简要介绍，引出融资融券交易过程中所能够产生的交易风险，进而针......
中国的证券市场属于“新兴加转轨”的市场，从市场建立开始，政府干预色彩就非常浓厚。政府证券监管权力的行使具有全方位和多层次的特......
本文研究银行审慎监管制度的理论基础，并结合我国银行审慎监管制度及我国银行金融系统当前的现状及问题，思考完善我国银行审慎监管系......
近年来,随着国家逐渐放松民间融资金融管制,民间融资已成为我国正规金融的重要补充。2007年6月,我国第一家P2P(个人对个人)网络借......
证券市场监管是指人们通过政府机构，相关部门或公众组织，依照国家的宪法和有关法律法规，为达到一般意义上规范的公平与效率的经济目标......
我國证券市场实行的是集中统一的监管模式,即以政府监管为主导,集中监管和市场自律监管相结合的市场监管框架。我国资本市场的监管......
综观世界主要国家和地区,上市公司已成为这些国家或地区最主要的经济主体,证券市场的重要性也为人们所认识,人们直接将股市称为一......
本刊讯 9月6日，中泰证券在其官网正式发布公告称，因涉嫌违反证券期货相关法律法规，公司于9月1日收到证监会的调查通知书，将全面配合监......
上市公司在经营发展中，为了谋求更大的经济利益或是达成政治目的，可能通过会计准则和监管政策中的缺陷，或是会计舞弊等手段来操纵企业......
近日，中央国家机关团工委发出《关于命名2013-2014年度中央国家机关青年文明号的决定》（国团工发［2014］11号），中国水利工程协会自律监管......
105家创新层企业欲上市 全国中小企业股份转让系统有限责任公司6月24日正式发布创新层挂牌公司名单，共计953家。 同创九鼎投......
新三板的主要矛盾，目前根本不是流动性问题，而是分层后一系列待完善的细节的逐渐落实，以及公募基金，保险资金，社保资金，企业年金等长期资......
出台后,美国各界人士论争迭起.这棵专为美国审计生长的“南橘”,尽管“水土不服”,但还是被美国以外的地方甘冒成为“北枳”的风险......
在当前国家政治新生态、经济新常态、社会新形态的宏观背景下，以及产权行业亟待转型、各类机构跨界竞争加剧的背景下，中央提出了“创......
