证券业是证券供给主体、经营主体和需求主体三位一体的主体行为的统一。证券业是金融业中的重要产业。它的发展对整个经济的发展具有重要的意义。其其他任何经济产业一样,证券业的健康发展离不开国家监管,但更重要却还是其内部的自律。自律具有价值品格和意义。国家机关的监管和自律组织的自律管理共同构成了证券业的监管体系,两者相辅相成,互相补充。自律管理制度是自律管理的一套系统,其核心是自律管理权的配置和运行。自律管理权在性质上是一种公私混合的权力,其来源有法律设定、政府委托和契约让予。自律管理权的内容包括规范制定权、自律监管权、惩罚权和纠纷解决权。自律管理制度具有经济学依据、社会学依据和法学依据。自律管理权的发展还受到国家、社会和文化等方面的制约。目前世界上主要资本主义国家的证券业自律管理模式可以分为三类:美国自律管理模式、英国自律管理模式和德、法自律管理模式。无论哪种模式都十分重视自律在证券业监管中的地位和作用。每种模式都是各有优劣,相对而言,美国模式更值得我们借鉴。我国的证券业自律管理制度存在很多问题:法律赋予国家监管机关权力过大;自律管理组织自治性不足;自律管理组织治理机制不健全;自律人才经费匮乏;自治文化和品格缺失。要大力完善我国证券业自律管理制度:按照证监会国际组织的报告建构高效的自律管理体系;完善金融监管权与自律管理权的合理的分权制度;优化科学有效的证券业自律治理机制;提供稳定的经费和高素质的人才供给保障;培育自律文化意识。