集群现象是当代引人注目的区域经济发展的重要亮点,世界各地都布满了“马赛克式的空间经济黏滞点”。虽然从马歇尔到当代经济学家,中小企业一直是集群研究中最突出的研究对象,但是随着全球化的不断发展,专业化分工的不断深化,跨国公司已成为当代产业集群的重要参与者。跨国公司控制着全球的生产和交换过程,在全世界寻找最佳的投资区位,并以FDI的形式将某些低价值环节转移到发展中国家生产,在发展中国家形成了许多以跨国公司为主体的外资主导型产业集群。在产业集群的研究中引入跨国公司是近年来产业集群研究的一个新视角,并取得了一定的研究进展。尽管如此,理论界更多地将焦点放在跨国公司对产业集群的促进作用,却很少有人注意跨国公司参与的产业集群本身也存在一定的风险,很多外资主导型的产业集群并没有良性化发展,而是走向衰退。造成外资主导型产业集群衰退的原因除了当地低成本竞争优势丧失,劳动力短缺等外生因素,还有更重要的一点就是集群内企业之间的非合作行为。因此,选择外资主导型产业集群作为研究对象,剖析企业的非合作行为机制具有重要的理论和现实意义。本文在对集群理论、跨国公司视角的集群研究以及企业非合作行为的相关文献梳理和评述的基础上,将集群企业之间的知识流和产业网络作为整体研究框架中的基本要素,针对外资主导型产业集群中企业的非合作行为进行了系统的研究,论文研究内容主要包括以下五个方面：(1)归纳总结外资主导型产业集群的演化机制,分析外资主导型产业集群的系统动力学特征。根据马歇尔对集聚外部性的三个解释,从人力流、知识流和供应流三个方面建立了因果回路图,揭示了外资主导型产业集群衰退的机理。只有构成集群效应的各个因素在良性的协调关系与相对完善的运作机制下进行正反馈才会使集群不断壮大,而一旦这种良性循环的状态被破坏,某些集群效应因素进行负循环,则会使集群有下降的趋势,最终走向衰退。(2)从知识流的视角研究外资主导型产业集群的企业非合作行为机制。通过构建三阶段的博弈模型分析产业集群内的知识溢出对垂直技术转移双方利益的影响,以及跨国公司向当地企业进行技术转移的动机。结果表明：在存在中问产品企业知识溢出的情况下,可能会有两种情况产生：一方面,上游在位企业的知识溢出没有引起下游厂商的进入,下游在位跨国公司仍然保持买方垄断地位。由于吸收了知识,上游配套企业之间进行价格竞争。在位跨国公司的期望利润随着中间产品市场知识溢出概率的增大而增大,上游企业之间的知识溢出有利于在位跨国公司。另一方面,上游在位企业的知识溢出由于加剧了中间产品市场的竞争,使得上游产品价格降低引发下游厂商的进入,下游跨国公司的垄断地位最终被打破。决定在位上游企业和在位跨国公司从知识溢出中是获益还是受损的关键参数是享受知识溢出好处的第二个当地配套企业的边际成本和潜在进入者的边际成本。(3)从产业网络的视角分析外资主导型产业集群的企业非合作行为机制,研究基于买方垄断势力的的跨国公司纵向压榨问题。论文构建了买方垄断势力下跨国公司对当地配套企业的纵向压榨模型。研究结果表明,跨国公司的买方垄断势力和上下游市场势力的严重不对等是造成外资主导型产业集群存在纵向压榨的原因。随着上游当地配套企业数量的增多,集群效应增强,由于地理上的邻近和知识溢出的增强会使企业的成本降低,然而由于竞争效应上游每个企业的产量却下降,同时中间产品的价格也在下降,最终导致每个企业的利润也随之降低。上游配套企业非但没有享受到集群带来的利益,反而由于同质企业之间的产量竞争导致利润降低。而下游跨国公司却由于处于垄断地位,享受到上游企业竞争带来的好处,其利润增加。(4)研究当地配套企业的过度竞争问题。针对外资主导型产业集群中当地配套企业过度竞争的表现,论文从高退出壁垒、产品差异化小和企业行为短期化三个方面剖析了当地配套企业过度竞争的发生机制。研究结果表明：①在考虑企业固定投资的情况下,只有当减产带来的收益大于减产带来的沉没成本时企业才会选择减产。沉没成本越大,产业退出壁垒越高,当地配套企业越容易产生过度竞争。②当地配套企业的产品可替代性越低,差异化程度越大,中间产品价格越高,配套企业利润也越高；当地配套企业的产品可替代性越高,差异化程度越小时,中间产品价格越接近边际成本,利润也越低,当产品完全同质时,当地配套企业陷入伯川德陷阱,导致企业间的过度竞争。③以追求自身利益最大化为经营目标的企业都有背离共同价格并通过降价来扩大市场份额的冲动。当地配套企业数目越大,贴现因子就越大,企业之间合作越困难。且随着企业数目的增加,每个企业单期利润就会越小,企业降价的机会成本在变小,这时企业进行价格战的动力更强。如果企业未来收益的贴现因子较小,则企业间无法实现合作,企业间的价格战会使产业集群的过度竞争在所难免。(5)外资主导型产业集群的风险及应对策略研究。以苏州IT制造业产业集群为例,剖析集群存在的问题以及企业非合作行为产生的原因,并从构建柔性专业化网络增强跨国公司的地方根植性、提高当地企业的市场势力避免纵向压榨和提升当地企业的能力融入跨国公司全球制造体系三个方面提出了集群的发展策略。综上,本文以外资主导型产业集群存在的实际现象和呈现出的问题为导向,将集群企业之间的知识流和产业网络作为整体研究框架中的基本要素,通过分析跨国公司与当地企业之间、当地企业之间的利益博弈,探索外资主导型产业集群的企业非合作行为机制,为当地企业利用跨国公司带来的技术、资金、管理经验等资源提升企业能力,拉动当地经济增长提供了一定的理论指导。