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基于“证券”定义在证券法中的功能、目标和地位,“小证券”概念不能适应资本市场的转轨。应采用“大证券”的定义,引入“投资合同”的概念,扩展“证券”的调整范围。金融监管可从机构监管向功能监管、行为监管转变;改进信息披露制度;设立分层监管机制;扩大投资者保护的范围等方面着手,完善证券法治。
转轨背景下“证券”概念的扩大与监管模式的立法修正
【摘 要】
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基于“证券”定义在证券法中的功能、目标和地位,“小证券”概念不能适应资本市场的转轨。应采用“大证券”的定义,引入“投资合同”的概念,扩展“证券”的调整范围。金融监
【机 构】
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华东政法大学经济法学院
【出 处】
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安徽广播电视大学学报
【发表日期】
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2018年02期
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