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摘要：运用数据包络分析方法和协调发展理论建立定量分析模型，对河南省“工业化、城镇化与农业现代化”协调发展的程度（协调效度、发展效度和综合效度）进行测度，结果表明：河南省已经迈入了工业反哺农业、城市支持农村的时代，但中原农区长期运行的传统的生产组织方式与“三化”协调发展是不相称的。
关键词：协调发展 ；“三化”；定量分析
中图分类号：F299.2 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）17－０012－03
我国东部省区的工业化是以牺牲农业为代价的，而城市化严重滞后于工业化，西部生态环境较为恶劣，不适宜也不可能大量生产粮食，所以，粮食安全的重任自然就落在了工业化走在中途的中部省区。中部地区集聚了大量的人口，“三农”问题在这里表现得最为明显和集中，这些过剩人口又不可能全部转移到东部地区。在这样的背景下，让大量人口集聚在农业中并不能保证我国的粮食安全，工业化是解决问题的唯一办法。但同时也决定了中部省区的工业化决不能再走那种以牺牲农业为代价发展工业的道路。那么，目前中部“三化”协调发展的状况怎样？就此问题，以河南省为例，运用DEA分析方法加以实证研究。
一、DEA 基本思想和“三化”协调发展测度模型构建
DEA 以某一系统中的实际决策单元为基础，建立在决策单元的Pareto 最优（DEA 有效性与相应的多目标规划问题的Pareto 有效解是等价的）概念之上，通过利用线性规划技术确定系统的效率前沿面（或称为生产前沿函数），进而得到各决策单元的相对效率以及规模收益等方面的信息。
设有n个决策单元（Decision making units），这n个决策单元都是具有可比性的。每个决策单元都有m种类型的输入（表示该决策单元对“资源”的耗费，类似于微观经济学中的生产要素）和s种类型的输出（它们是决策单元在消耗了“资源”之后，表明成效的一些指标）。DMUj，j=1，2，…，n，DMUj 的输入为Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T>0，输出为Yj=（y1j，y2j，…，yrj）T>0，引入变权重输入、输出向量分别为V=（v1，v2，…，vm）T，U=（u1，u2，…，ur ）T，以对输入、输出进行“综合”。定義DMUj 的效率指数为输出“综合”与输入“综合”之比。以被评价的决策单元DMU0的效率指数h0最大为目标，以所有决策单元的效率指数 hj≤1 为约束，即构成DEA优化模型。
（一）一个子系统对另一个子系统协调发展的DEA 测度模型构建
在研究“三化”协调发展的DEA 有效性时，首先需要构建反映三个子系统之间数量关系的输入输出表。对于a、b两子系统，将DEA 优化模型中的输入指标设置成a系统的，输出指标设置成是b系统的，则由此构建出评价a系统对b系统综合有效性的“交叉” 输入输出表，这种交叉输入输出表构成的评价单元符合DEA模型评价单元的特征，即：具有相同的目标和任务，具有相同的外部环境，具有相同的输入和输出指标。 其分式规划模型为：
maxC（a/b）＝st≤1，j＝1，2，…，nU≥0；V≥0（1）
其引入∈的线性规划模型为：
min[C（a/b）-∈（Ts）]＝VDestλy+s＝C（a/b）xλy-s＝yρλ＝ρ，ρ＝0或1λ≥0，j＝1，2，…，ns≥0；s≥0（2）
其中，λ为未知变量；∈为非阿基米德无穷小（在本文后面的运算中，∈取10-7）；松弛变量S= （s-1，s-2，…，s-m）T；S= （s+1，s+2，…，s+m）T；T＝（1，1，…，1）T∈Em；eT＝（1，1，…，1）T∈Er，m，r分别代表输入指标和输出指标数目。ρ＝0时为C2R模型，ρ＝1时为C2GS2模型。定义：C（a/b）为子系统a 对子系统b的协调效度，以反映两系统之间的协调程度；D（a/b）表示子系统 a 对子系统b的发展效度，其计算公式为：
D（a/b）＝1/λ（3）
定义：a 对b的协调发展综合效度为S（a/b），其值为：
S（a/b）＝C（a/b）□D（a/b）（4）
由规划（2）及DEA 解的经济含义知，C（a/b）∈[0，1]， 越接近于1，说明a系统对b系统的协调效果越好。若C（a/b）=0，表明a、b两系统之间是完全不协调的，也就是说a 系统的投入对b对系统的产出是不相关的，作为在同一系统中的子系统，这种情况基本不存在；若C（a/b）=1，表明a系统的输入对b系统输出的效率相对最好，进而说明a系统对b系统的输入输出关系是最适配的，该决策单元的协调发展效果相对最好。
若规划（2）是C2R有效的，就有S（a/b）＝C（a/b）＝D（a/b）＝1；若规划（2）是非C2R有效的，需令ρ=1，再对规划（2） 的C2GS2模型进行分析。
（二）一个子系统对两个子系统协调发展效度的测算
若将规划（1）的分子用 b，c系统的输出组合表示，分母仍是a系统的输入，则可计算出a系统对b，c系统的协调效度C（a/b，c）、发展效度D（a/b，c）及综合效度S（a/b，c）：
S（a/b，c）＝C（a/b，c）□D（a/b，c）（5）
若将规划（1）的分子为a系统的输出，分母用b，c系统的输入组合表示，则可计算出b，c系统对a系统的协调效度C（b，c/a）、发展效度D（b，c/a）及综合效度S（b，c/a）。同理，可以计算出一个子系统对其余多个子系统的协调效度、发展效度、综合效度。
定义：系统a和系统b之间的综合协调效度C（a，b）：
C（a，b）＝（6）
这里有，C（a，b）= C（b，a）。
定义：三个系统之间的综合协调效度为C（a，b，c）
C（a，b，c）＝（7）
其中，C（a/b，c）＝ （8）
二、 实证分析
按照上述设定的输入输出指标，采集2008年河南省地级区域的系统数据，汇集于表1中。
本文以2008年河南省18个地市区域为决策单元，运用线性规划软件L I NDO （Linear， Interactive， and Discrete Optimizer） ，将这个区域系统之间及综合协调发展效度定量化，以便对“三化”的协调发展程度作出客观的评价。在数据处理过程中，先计算出C2R模型（D ∈）中各子系统间的相对有效性，以确定其协调效度及发展效度；DEA 非有效的区域，再计算其C2GS2模型的相对有效性，重新认定其协调效度，即以C2GS2模型计算出的协调效度作为该区域的最终协调效度。
三、各系统之间的协调发展综合效度测算
计算两系统之间的协调效度及发展效度，并由协调效度及发展效度计算出两系统之间的综合效度，汇总于表2。
四、结论
1.平均而言，河南省两系统之间的协调发展综合效度均小于50%。因此，中原农区长期运行的传统的生产组织（包括：工业、农业和城市规划）方式对“三化”协调发展是不相称的。
2.从三者之间的综合效度来看，综合效度高的区域“三化”实际是在低水平上的协调；而综合效度低的区域“三化”处于高水平上的不协调发展。
3.河南省已经迈入了工业反哺农业的时代。工业化对农业现代化的协调发展综合效度（0.46）高于农业现代化对工业化的协调发展综合效度（0.30），城市支持农村。城市化对农业现代化的协调发展综合效度（0.45）高于农业现代化对城市化的协调发展综合效度（0.34），这正是十六届四中全会胡锦涛总书记提出的第二个重要论断，即在工业化达到相当程度以后，工业反哺农业，城市支持农村，实现工业与农业、城市与农村协调发展，也是带有普遍性的趋向。当前，如何实现“三化”协调发展？制度创新是关键，因此，构建“三化”协调发展的新机制迫在眉睫。
4.农业现代化对工业化和城市化的综合协调发展效度较低。这也说明传统农区的农地制度以及农业生产经营方式更需要重大变革。主要表现为农村土地实际产权制度供给滞后于潜在的制度需求，制度供给存在明显的不足：一方面，对新制度的需求已经远远早于实际制度供给，从而导致农地产权制度有效供给不足；另一方面，土地承包条件下的家庭联产责任制的制度供给存在着严重“过剩”，一些现行的制度供给相对于农村社会需求是多余的了，极大地束缚了土地和劳动力这两大生产要素的合理流动，阻碍了农地市场化进程。那些效率释放殆尽的制度安排依然是当前农业发展中制度供给的主流。特别是家庭承包经营解决了温饱问题后，在继续发展上遇到了巨大的挑战。尤其是随着市场经济为目标模式改革的深入，家庭分散经营表现出制度上的滞后性，一系列困扰农业的经济问题难以在封闭、凝固、分散的小生产经营体制框架内得到令人满意的解决，所有这些都使得传统农业难以像其他产业那样能够获得规模经济效益。
所以，在实现“三化”协调发展方面，制度创新是关键。中原经济区实现三化协调发展的关键是以产业集聚区为载体，在大力承接产业转移的同时加快城市化进程，通过体制机制创新，让更多的实现非农就业的农村劳动力及其家庭人口进城安家落户，形成产业集聚与人口集中、工业化与城镇化协调发展的格局，从而推动农业现代化的有序进行，实现“三化”协调发展目标。
参考文献：
[1] 王维国.我国经济与人口素质协调发展分析[J].河北经贸大学学报，2005，（5）.
[2] 曾珍香.基于主成分分析法的京津冀区域协调发展综合评价[J].科技进步与对策，2008，（9）.
[3] 穆东，杜志平.资源型区域协同发展评价研究[J].中国软科学，2005，（5）.
[4] 马占新，唐焕文.宏观经济发展状况综合评价的DEA方法[J].系统工程，2002，（2）.
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文
关键词：协调发展 ；“三化”；定量分析
中图分类号：F299.2 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）17－０012－03
我国东部省区的工业化是以牺牲农业为代价的，而城市化严重滞后于工业化，西部生态环境较为恶劣，不适宜也不可能大量生产粮食，所以，粮食安全的重任自然就落在了工业化走在中途的中部省区。中部地区集聚了大量的人口，“三农”问题在这里表现得最为明显和集中，这些过剩人口又不可能全部转移到东部地区。在这样的背景下，让大量人口集聚在农业中并不能保证我国的粮食安全，工业化是解决问题的唯一办法。但同时也决定了中部省区的工业化决不能再走那种以牺牲农业为代价发展工业的道路。那么，目前中部“三化”协调发展的状况怎样？就此问题，以河南省为例，运用DEA分析方法加以实证研究。
一、DEA 基本思想和“三化”协调发展测度模型构建
DEA 以某一系统中的实际决策单元为基础，建立在决策单元的Pareto 最优（DEA 有效性与相应的多目标规划问题的Pareto 有效解是等价的）概念之上，通过利用线性规划技术确定系统的效率前沿面（或称为生产前沿函数），进而得到各决策单元的相对效率以及规模收益等方面的信息。
设有n个决策单元（Decision making units），这n个决策单元都是具有可比性的。每个决策单元都有m种类型的输入（表示该决策单元对“资源”的耗费，类似于微观经济学中的生产要素）和s种类型的输出（它们是决策单元在消耗了“资源”之后，表明成效的一些指标）。DMUj，j=1，2，…，n，DMUj 的输入为Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T>0，输出为Yj=（y1j，y2j，…，yrj）T>0，引入变权重输入、输出向量分别为V=（v1，v2，…，vm）T，U=（u1，u2，…，ur ）T，以对输入、输出进行“综合”。定義DMUj 的效率指数为输出“综合”与输入“综合”之比。以被评价的决策单元DMU0的效率指数h0最大为目标，以所有决策单元的效率指数 hj≤1 为约束，即构成DEA优化模型。
（一）一个子系统对另一个子系统协调发展的DEA 测度模型构建
在研究“三化”协调发展的DEA 有效性时，首先需要构建反映三个子系统之间数量关系的输入输出表。对于a、b两子系统，将DEA 优化模型中的输入指标设置成a系统的，输出指标设置成是b系统的，则由此构建出评价a系统对b系统综合有效性的“交叉” 输入输出表，这种交叉输入输出表构成的评价单元符合DEA模型评价单元的特征，即：具有相同的目标和任务，具有相同的外部环境，具有相同的输入和输出指标。 其分式规划模型为：
maxC（a/b）＝st≤1，j＝1，2，…，nU≥0；V≥0（1）
其引入∈的线性规划模型为：
min[C（a/b）-∈（Ts）]＝VDestλy+s＝C（a/b）xλy-s＝yρλ＝ρ，ρ＝0或1λ≥0，j＝1，2，…，ns≥0；s≥0（2）
其中，λ为未知变量；∈为非阿基米德无穷小（在本文后面的运算中，∈取10-7）；松弛变量S= （s-1，s-2，…，s-m）T；S= （s+1，s+2，…，s+m）T；T＝（1，1，…，1）T∈Em；eT＝（1，1，…，1）T∈Er，m，r分别代表输入指标和输出指标数目。ρ＝0时为C2R模型，ρ＝1时为C2GS2模型。定义：C（a/b）为子系统a 对子系统b的协调效度，以反映两系统之间的协调程度；D（a/b）表示子系统 a 对子系统b的发展效度，其计算公式为：
D（a/b）＝1/λ（3）
定义：a 对b的协调发展综合效度为S（a/b），其值为：
S（a/b）＝C（a/b）□D（a/b）（4）
由规划（2）及DEA 解的经济含义知，C（a/b）∈[0，1]， 越接近于1，说明a系统对b系统的协调效果越好。若C（a/b）=0，表明a、b两系统之间是完全不协调的，也就是说a 系统的投入对b对系统的产出是不相关的，作为在同一系统中的子系统，这种情况基本不存在；若C（a/b）=1，表明a系统的输入对b系统输出的效率相对最好，进而说明a系统对b系统的输入输出关系是最适配的，该决策单元的协调发展效果相对最好。
若规划（2）是C2R有效的，就有S（a/b）＝C（a/b）＝D（a/b）＝1；若规划（2）是非C2R有效的，需令ρ=1，再对规划（2） 的C2GS2模型进行分析。
（二）一个子系统对两个子系统协调发展效度的测算
若将规划（1）的分子用 b，c系统的输出组合表示，分母仍是a系统的输入，则可计算出a系统对b，c系统的协调效度C（a/b，c）、发展效度D（a/b，c）及综合效度S（a/b，c）：
S（a/b，c）＝C（a/b，c）□D（a/b，c）（5）
若将规划（1）的分子为a系统的输出，分母用b，c系统的输入组合表示，则可计算出b，c系统对a系统的协调效度C（b，c/a）、发展效度D（b，c/a）及综合效度S（b，c/a）。同理，可以计算出一个子系统对其余多个子系统的协调效度、发展效度、综合效度。
定义：系统a和系统b之间的综合协调效度C（a，b）：
C（a，b）＝（6）
这里有，C（a，b）= C（b，a）。
定义：三个系统之间的综合协调效度为C（a，b，c）
C（a，b，c）＝（7）
其中，C（a/b，c）＝ （8）
二、 实证分析
按照上述设定的输入输出指标，采集2008年河南省地级区域的系统数据，汇集于表1中。
本文以2008年河南省18个地市区域为决策单元，运用线性规划软件L I NDO （Linear， Interactive， and Discrete Optimizer） ，将这个区域系统之间及综合协调发展效度定量化，以便对“三化”的协调发展程度作出客观的评价。在数据处理过程中，先计算出C2R模型（D ∈）中各子系统间的相对有效性，以确定其协调效度及发展效度；DEA 非有效的区域，再计算其C2GS2模型的相对有效性，重新认定其协调效度，即以C2GS2模型计算出的协调效度作为该区域的最终协调效度。
三、各系统之间的协调发展综合效度测算
计算两系统之间的协调效度及发展效度，并由协调效度及发展效度计算出两系统之间的综合效度，汇总于表2。
四、结论
1.平均而言，河南省两系统之间的协调发展综合效度均小于50%。因此，中原农区长期运行的传统的生产组织（包括：工业、农业和城市规划）方式对“三化”协调发展是不相称的。
2.从三者之间的综合效度来看，综合效度高的区域“三化”实际是在低水平上的协调；而综合效度低的区域“三化”处于高水平上的不协调发展。
3.河南省已经迈入了工业反哺农业的时代。工业化对农业现代化的协调发展综合效度（0.46）高于农业现代化对工业化的协调发展综合效度（0.30），城市支持农村。城市化对农业现代化的协调发展综合效度（0.45）高于农业现代化对城市化的协调发展综合效度（0.34），这正是十六届四中全会胡锦涛总书记提出的第二个重要论断，即在工业化达到相当程度以后，工业反哺农业，城市支持农村，实现工业与农业、城市与农村协调发展，也是带有普遍性的趋向。当前，如何实现“三化”协调发展？制度创新是关键，因此，构建“三化”协调发展的新机制迫在眉睫。
4.农业现代化对工业化和城市化的综合协调发展效度较低。这也说明传统农区的农地制度以及农业生产经营方式更需要重大变革。主要表现为农村土地实际产权制度供给滞后于潜在的制度需求，制度供给存在明显的不足：一方面，对新制度的需求已经远远早于实际制度供给，从而导致农地产权制度有效供给不足；另一方面，土地承包条件下的家庭联产责任制的制度供给存在着严重“过剩”，一些现行的制度供给相对于农村社会需求是多余的了，极大地束缚了土地和劳动力这两大生产要素的合理流动，阻碍了农地市场化进程。那些效率释放殆尽的制度安排依然是当前农业发展中制度供给的主流。特别是家庭承包经营解决了温饱问题后，在继续发展上遇到了巨大的挑战。尤其是随着市场经济为目标模式改革的深入，家庭分散经营表现出制度上的滞后性，一系列困扰农业的经济问题难以在封闭、凝固、分散的小生产经营体制框架内得到令人满意的解决，所有这些都使得传统农业难以像其他产业那样能够获得规模经济效益。
所以，在实现“三化”协调发展方面，制度创新是关键。中原经济区实现三化协调发展的关键是以产业集聚区为载体，在大力承接产业转移的同时加快城市化进程，通过体制机制创新，让更多的实现非农就业的农村劳动力及其家庭人口进城安家落户，形成产业集聚与人口集中、工业化与城镇化协调发展的格局，从而推动农业现代化的有序进行，实现“三化”协调发展目标。
参考文献：
[1] 王维国.我国经济与人口素质协调发展分析[J].河北经贸大学学报，2005，（5）.
[2] 曾珍香.基于主成分分析法的京津冀区域协调发展综合评价[J].科技进步与对策，2008，（9）.
[3] 穆东，杜志平.资源型区域协同发展评价研究[J].中国软科学，2005，（5）.
[4] 马占新，唐焕文.宏观经济发展状况综合评价的DEA方法[J].系统工程，2002，（2）.
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文