【摘 要】
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设立并试点科创板是资本市场增量改革的一项重要任务。为保证资本市场改革沿着“市场化”“法治化”的方向稳健推进并实现预期目标,证券公司加强科创板业务相关内部控制体系
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设立并试点科创板是资本市场增量改革的一项重要任务。为保证资本市场改革沿着“市场化”“法治化”的方向稳健推进并实现预期目标,证券公司加强科创板业务相关内部控制体系建设、增强与证券公司内部控制相关信息披露有效性显得尤为紧迫和重要。文章围绕上海证券交易所152家科创板申报企业公开披露的信息,研究证券公司与科创板业务相关内部控制及其存在的主要问题、潜在缺陷,提出有针对性的应对措施和改进建议,助力科创板业务积极防控金融风险,持续提升注册制下证券公司内部控制能力,从源头保障科创板块稳健运行。
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