当前,我国资本市场发展的两大背景是,复杂多变的国际金融形势和中国经济面临转型。在迅速的市场环境变化中,证券公司面临着各种挑战和机遇。在大型券商业务类型、服务模式、盈利手段不断推陈出新的时候,在以电子商务为代表的新型金融模式企图抢滩登陆之时,以东海证券公司为代表的中小型券商面临巨大的考验。众所周知的是当下所有券商的传统经纪业务正在经受前所未有的大考,2009年以来模式的创新、制度的创新不断亮相,而对于经纪业务创新的核心就在于对投资顾问发展的探索。当前形势下,类似于东海证券公司这样的中型券商如何适应环境、开拓出适应于自身需求的投资顾问发展规划,已将成为摆在管理层面前的重要课题。对于投资顾问发展方向这一命题而言,其内涵并不是仅仅针对某个个人的职业规划,而是券商经纪业务中一套全面系统的服务营销体系,这将是一套适应于当前时代背景和客户需求的从硬件到软件的完整体系,并且是作为核心力量来推动经纪业务、甚至拉动整体业务的重要体系。由于市场竞争的白热化,券商传统经纪业务面临前所未有的冲击,在探索的过程中,大多数券商都意识到,传统经纪业务转型的目的在于寻求议价能力、附加价值、定价能力,而这一问题的核心解决方案就在于投资顾问运行模式的创新。今后,券商的竞争将成为服务竞争和品牌竞争,核心竞争力在于证券公司的专业水平和服务的模式,证券投资顾问服务质量将决定公司的服务价值。现在,很多券商已经具有自己的客户服务体系的雏形,从前台直接对客户服务,到后方强而有力的技术支持,各家券商正在逐步建立起一个高效的客户服务平台,可以让投资顾问为客户提供全面的个性化服务。一方面是营业部分析师和客服人员；在另一方面,总部也将作为支持,公司分析师的研究团队提供股票分级和分类,市场调研,客户调研供给前台使用。投资顾问可以根据客户的投资偏好、风险承受能力,向客户推荐适合他自己的产品和服务,其他工作则由投资顾问系统自动完成。具体到东海证券公司的投资顾问体系,其岗位性质是为公司各种客户和潜在客户提供金融营销服务的终端,因此脱离不了金融营销的本质。从营销学的角度而言,服务营销是在市场营销理论基础上的沿展和细化。市场营销讨论基本服务,服务产品和服务的行业水平。而金融服务营销则关注金融作为服务行业的营销问题。为了研究公司投资顾问的发展方向,就需要从其岗位本质入手。具体来说,需要关注以下六个方面的现状及发展方向：(1)金融业的自身特点、金融服务的市场环境；(2)金融服务的客户；(3)金融企业客户关系及管理；(4)针对企业客户的服务营销；(5)针对个人客户的服务营销;(6)服务营销的基本规律和法则。本文将围绕这六大要点,首先从当前金融环境入手,分析现状及变化,其次关注国内金融行业自身特点,并借鉴国外金融市场发展历史的经验,再次分析东海证券公司本身的优劣势,结合当前客户需求,制定相应的发展战略。对该课题的探索过程中用到的研究方法包括：(1)文献研究：先对已有的相关文献进行阅读和学习。归纳整理相关理论,重点整理前国外先进模式和国内优秀券商的领先经验并进行归纳和借鉴。(2)理论逻辑分析：通过对现在券商中投资顾问模式的详细解读,提出现行模式的问题和对策。结合当前市场的新特点,提出了适合新环境的解决方案；(3)实证分析：①实地调研东海证券公司投资顾问管理的模式。②结合数据分析东海目前经纪业务的特点及存在的问题。③提出适应公司现状的投资咨询服务体系的构想。