风险是无处不在的,也是不可避免的,其本身具有不可消除属性。因此,全球的企业都在最大限度地降低风险的影响,加强风险管理,而风险最高的行业当属于金融行业,尤其是证券行业,其经营的根本就是风险,风险的管理能力也成为了证券企业经营成本的根本,也是证券企业核心竞争力的表现。如何加强对证券企业的风险管理,有效降低证券企业在经营过程中所面临的运营风险,已然成为当前证券公司有序健康发展的首要思考问题。本文通过对海通证券湖南分公司风险管理现状的分析,首先指出其存在风险识别能力不足、风险评估存在偏差、风险控制未发挥有效作用三个方面的问题,通过对问题的分析,发现其产生的主要原因是风险管理人才匮乏、风险评估标准设计存在不足、风险控制考核机制执行不到位等。围绕这些问题,可以从四个方面去优化该公司的风险管理策略:一是要确定风险管理策略的目标和原则,通过实施该策略,能够达到健全风险管理体系、使得公司能在风险降至最低的环境下实现收益最大化的目的。二是要通过选定适合的风险识别方法、完善公司的风险类别识别机制、重视风险识别人才引入和培养等途径来提升海通证券湖南分公司风险识别能力。三是要对目前的风险评估标准和评估程序进行重新调整和优化,并完善风险预警机制,在风险评估阶段做到未雨绸缪。四是在风险控制的过程中,首先要标准化规范化风险管理流程,其次是要发挥董事会的作用,落实董事会风险管理责任,再一个就是要重新建立风险考核的评价机制。为了使风险管理改进方案更好的实施,还应当从人力资源保障、企业文化保障、信息化保障等三个方面进行保障。本文研究的创新之处在于通过在研究海通证券湖南分公司现有风险管理的基础上,结合证券风险管理特点,优化出一套适合海通证券湖南分公司风险管理体系,提升通证券湖南分公司的核心竞争力,建立适用于证券公司风险管理的风险识别、风险评估、风险控制流程设计。